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国办发〔2018〕127号(hao)

各省、自治区、直辖市人(ren)民政府，国(guo)务院各部委、各直属机构(gou)：

党(dang)中(zhong)央(yang)、国(guo)务院(yuan)(yuan)高度(du)重视激发科(ke)研(yan)人员创新积(ji)极性(xing)。近年(nian)来，党(dang)中(zhong)央(yang)、国(guo)务院(yuan)(yuan)聚(ju)焦完善科(ke)研(yan)管(guan)理(li)、提升(sheng)科(ke)研(yan)绩效、推进成果(guo)转(zhuan)(zhuan)化(hua)、优化(hua)分(fen)配机制等(deng)方(fang)面(mian)，先后制定出台了(le)一系列(lie)政策(ce)(ce)文件，在赋(fu)予科(ke)研(yan)单位(wei)(wei)和(he)科(ke)研(yan)人员自主权等(deng)方(fang)面(mian)取得了(le)显著效果(guo)，受到(dao)(dao)(dao)广(guang)大(da)科(ke)技(ji)工作(zuo)者的拥护和(he)欢迎。但在有(you)关政策(ce)(ce)落实过(guo)程中(zhong)还(hai)不同程度(du)存在各类(lei)问题，有(you)的部门(men)、地方(fang)以(yi)及科(ke)研(yan)单位(wei)(wei)没有(you)及时修订本(ben)(ben)部门(men)、本(ben)(ben)地方(fang)和(he)本(ben)(ben)单位(wei)(wei)的科(ke)研(yan)管(guan)理(li)相关制度(du)规定，仍然按照(zhao)老(lao)办法来操作(zuo)；有(you)的经费调(diao)剂使用、仪器设备采购(gou)等(deng)仍然由相关机构(gou)管(guan)理(li)，没有(you)落实到(dao)(dao)(dao)项(xiang)目承担单位(wei)(wei)；科(ke)技(ji)成果(guo)转(zhuan)(zhuan)化(hua)、薪(xin)酬激励(li)、人员流动还(hai)受到(dao)(dao)(dao)相关规定的约(yue)束等(deng)。这些问题制约(yue)了(le)政策(ce)(ce)效果(guo)，影响了(le)科(ke)研(yan)人员的积(ji)极性(xing)主动性(xing)。为(wei)了(le)进一步推动赋(fu)予科(ke)研(yan)单位(wei)(wei)和(he)科(ke)研(yan)人员更大(da)自主权有(you)关文件精神落实到(dao)(dao)(dao)位(wei)(wei)，经国(guo)务院(yuan)(yuan)同意，现(xian)就有(you)关事项(xiang)通(tong)知如下。

一、充(chong)分(fen)认识赋予科研机(ji)构和人员自主(zhu)权的(de)重要(yao)意义

深入推进科技(ji)体制(zhi)改革、赋予(yu)科研(yan)单位(wei)和科研(yan)人(ren)(ren)员更大(da)自(zi)主(zhu)权、切实(shi)减(jian)轻科研(yan)人(ren)(ren)员负担，对(dui)于调动科研(yan)人(ren)(ren)员积极性(xing)、充(chong)分释放(fang)创(chuang)新创(chuang)造活力(li)、推进建设创(chuang)新型国家、实(shi)现经济高质量发展(zhan)具有十分重要的意义。各(ge)地(di)区、各(ge)部门(men)、各(ge)单位(wei)要坚持以习近平(ping)新时代中国特色社(she)会主(zhu)义思想为指导，深入贯(guan)彻党的十九大(da)精神(shen)，增强“四个意识(shi)”，坚(jian)定“四个自信(xin)”，坚(jian)决(jue)(jue)做到“两个维护”，进一步统(tong)一思想，充分(fen)认识(shi)赋予科(ke)研(yan)(yan)(yan)单位和科(ke)研(yan)(yan)(yan)人(ren)员自主权的重(zhong)要意义(yi)，坚(jian)决(jue)(jue)贯彻(che)落实(shi)党中央、国务(wu)院各项部署(shu)要求(qiu)(qiu)，尊重(zhong)规律，尊重(zhong)科(ke)研(yan)(yan)(yan)人(ren)员，充分(fen)发挥(hui)市场在科(ke)技资源配(pei)置中的决(jue)(jue)定性作用，更好(hao)发挥(hui)政府作用，进一步发挥(hui)企业的技术创(chuang)新主体作用，密切(qie)(qie)协调配(pei)合，精(jing)心(xin)组(zu)织实(shi)施，抓紧解决(jue)(jue)政策落实(shi)中存在的突(tu)出问(wen)题，杜绝(jue)形式(shi)主义(yi)、官僚主义(yi)等现(xian)象，真抓实(shi)干(gan)，务(wu)求(qiu)(qiu)实(shi)效，切(qie)(qie)实(shi)为科(ke)研(yan)(yan)(yan)单位和科(ke)研(yan)(yan)(yan)人(ren)员营造(zao)良(liang)好(hao)创(chuang)新环境，进一步解放生产(chan)力，为实(shi)施创(chuang)新驱动发展战略和建(jian)设创(chuang)新型国家增(zeng)添动力。

二、制定(ding)政(zheng)策落(luo)实(shi)的配套制度和具(ju)体(ti)实(shi)施(shi)办法

对党中(zhong)央、国务院(yuan)已经出(chu)台的(de)赋(fu)予科(ke)(ke)研(yan)(yan)单(dan)位(wei)(wei)和(he)科(ke)(ke)研(yan)(yan)人(ren)员(yuan)自主(zhu)权的(de)有关政策，各(ge)地区、各(ge)部(bu)门(men)和(he)各(ge)单(dan)位(wei)(wei)都要制(zhi)定具体的(de)实(shi)施办法，对现行(xing)的(de)科(ke)(ke)研(yan)(yan)项目、科(ke)(ke)研(yan)(yan)资金、科(ke)(ke)研(yan)(yan)人(ren)员(yuan)以(yi)及(ji)因公临时出(chu)国等管理(li)办法进行(xing)修(xiu)订(ding)，对与(yu)新出(chu)台政策精神(shen)不符的(de)规定要进行(xing)清理(li)和(he)修(xiu)改。各(ge)高校、科(ke)(ke)研(yan)(yan)院(yuan)所、国有企业和(he)智库以(yi)及(ji)其他承担科(ke)(ke)研(yan)(yan)任(ren)务的(de)单(dan)位(wei)(wei)要按照上述原则(ze)修(xiu)订(ding)和(he)制(zhi)定相关实(shi)施办法和(he)制(zhi)度。以(yi)上工作要在2019年(nian)2月(yue)底前完成。

三、深(shen)入推(tui)进下(xia)放(fang)科技管理权限工作

（一）推(tui)动预算调剂和(he)仪器采购(gou)管(guan)理(li)(li)权(quan)落实到位。科技部、财政部和(he)相关科技项目管(guan)理(li)(li)部门要按照《中(zhong)共中(zhong)央(yang)办(ban)公厅 国务院办公厅(ting)印(yin)发〈关(guan)于(yu)进一(yi)步(bu)完善中(zhong)央(yang)财政科(ke)(ke)(ke)研项(xiang)(xiang)目资金(jin)管(guan)理(li)(li)等政策的(de)若干(gan)意见〉的(de)通(tong)知》和《国务院关(guan)于(yu)优化科(ke)(ke)(ke)研管(guan)理(li)(li)提(ti)升科(ke)(ke)(ke)研绩效若干(gan)措施(shi)的(de)通(tong)知》等精神，分(fen)别修订(ding)相关(guan)科(ke)(ke)(ke)技计划(hua)项(xiang)(xiang)目和经费管(guan)理(li)(li)办法，将(jiang)文件规定(ding)的(de)有关(guan)预算(suan)调剂、科(ke)(ke)(ke)研仪器采购等事(shi)项(xiang)(xiang)交由项(xiang)(xiang)目承担单位自主决定(ding)，由单位主管(guan)部(bu)(bu)门(men)报项(xiang)(xiang)目管(guan)理(li)(li)部(bu)(bu)门(men)备案。

（二）推(tui)动科(ke)研人员的技术路线决策权落实到(dao)位。各(ge)(ge)地区、各(ge)(ge)部门在(zai)制定相关规定和具体办法时，要(yao)明确“赋予(yu)科(ke)研(yan)人(ren)员(yuan)更大技术路线决策(ce)权”、“科(ke)研(yan)项(xiang)目负责人(ren)可以根据项(xiang)目需要，按规定自主(zhu)组建科(ke)研(yan)团队，并结(jie)合项(xiang)目实施进展情况进行相应调整”。

（三(san)）推动项(xiang)(xiang)目(mu)(mu)过程管(guan)(guan)理(li)权落实(shi)到位(wei)(wei)。各项(xiang)(xiang)目(mu)(mu)管(guan)(guan)理(li)部门(men)对(dui)科研(yan)(yan)项(xiang)(xiang)目(mu)(mu)要(yao)(yao)由(you)重(zhong)过程管(guan)(guan)理(li)向重(zhong)项(xiang)(xiang)目(mu)(mu)目(mu)(mu)标和标志性成(cheng)果转(zhuan)变，加强(qiang)对(dui)科研(yan)(yan)项(xiang)(xiang)目(mu)(mu)结果及阶段(duan)性成(cheng)果的(de)考核，实(shi)施过程中(zhong)的(de)管(guan)(guan)理(li)主要(yao)(yao)由(you)项(xiang)(xiang)目(mu)(mu)承担(dan)单(dan)位(wei)(wei)负(fu)责。要(yao)(yao)精简(jian)信(xin)息(xi)和材(cai)料报(bao)送，有关(guan)单(dan)位(wei)(wei)不得随意(yi)要(yao)(yao)求项(xiang)(xiang)目(mu)(mu)承担(dan)单(dan)位(wei)(wei)填报(bao)各种信(xin)息(xi)或报(bao)送有关(guan)材(cai)料。

（四）科研单位要(yao)健(jian)全完善内部(bu)管理(li)制度(du)。项(xiang)目管理(li)专业(ye)机构不再承担已明(ming)确下放给科研单位管理(li)的有关事项(xiang)，请科技部(bu)、工业(ye)和(he)信息化部(bu)、农业(ye)农村部(bu)、卫生健(jian)康委(wei)等部(bu)门在2019年(nian)2月底前完成。各地区、各有关(guan)部门根据有关(guan)规定，负责指导所(suo)属科(ke)研(yan)(yan)(yan)单位制定详细可操作的管理(li)制度(du)和(he)办法，确保在(zai)落(luo)实科(ke)研(yan)(yan)(yan)人员自主权(quan)的基础上，突(tu)出成果导向(xiang)，提高科(ke)研(yan)(yan)(yan)资(zi)金使用(yong)绩效，完成科(ke)研(yan)(yan)(yan)目标(biao)任(ren)务。项目管理(li)部门要通过随机抽查等方式加强事中事后监(jian)管，防止发生违规行为(wei)。

四、进一(yi)步做好已出台法规文(wen)件中(zhong)相关(guan)规定的衔接

（一(yi)）明(ming)确科研人(ren)员兼职的操作办(ban)法。各(ge)单(dan)位要认真执行《国务院关(guan)于印发实(shi)施(shi)〈中(zhong)华人(ren)民(min)共和(he)国促进科技成果转化法〉若干规定的通知》和(he)《中(zhong)共中(zhong)央办(ban)公(gong)厅 国务(wu)院办公厅印(yin)发〈关(guan)于实行(xing)以(yi)增加知识价(jia)值为导向分配政策的(de)若(ruo)干意(yi)见〉的(de)通知》，与企业通过(guo)股权合(he)作(zuo)、共(gong)同研(yan)(yan)发、互派(pai)人员(yuan)、成(cheng)果应(ying)用等(deng)多种方式(shi)建立(li)紧(jin)密(mi)的(de)合(he)作(zuo)关(guan)系，支持科(ke)研(yan)(yan)人员(yuan)深(shen)入企业进行(xing)成(cheng)果转化，落实“科(ke)研(yan)(yan)人员(yuan)在履行(xing)好岗位(wei)职(zhi)(zhi)责(ze)、完成(cheng)本职(zhi)(zhi)工作(zuo)的(de)前提下，经所在单(dan)(dan)位(wei)同意(yi)，可(ke)以(yi)到企业和其(qi)他科(ke)研(yan)(yan)机构、高(gao)校、社(she)会组织等(deng)兼(jian)职(zhi)(zhi)并取得合(he)法报酬(chou)”的(de)规定(ding)。各(ge)地区、各(ge)有(you)关(guan)部门(men)和单(dan)(dan)位(wei)要进一步明确(que)科(ke)研(yan)(yan)人员(yuan)兼(jian)职(zhi)(zhi)兼(jian)薪问题的(de)具(ju)体管(guan)理办法，明确(que)审批程序，约定(ding)相关(guan)权利(li)与义务(wu)。对担任领导职(zhi)(zhi)务(wu)的(de)科(ke)研(yan)(yan)人员(yuan)兼(jian)职(zhi)(zhi)，按(an)中央(yang)有(you)关(guan)规定(ding)执(zhi)行(xing)。

（二(er)）明(ming)确科(ke)研(yan)人(ren)(ren)员获得科(ke)技(ji)成(cheng)果转化收益(yi)的(de)具体办法。各高校、科(ke)研(yan)院所(suo)要按照《中(zhong)华人(ren)(ren)民共和国促进(jin)科(ke)技(ji)成(cheng)果转化法》的(de)规定(ding)，制定(ding)本单位转化科(ke)技(ji)成(cheng)果的(de)专(zhuan)门管(guan)理(li)办法，完(wan)善评价激励机制，对(dui)科(ke)技(ji)成(cheng)果的(de)主要完(wan)成(cheng)人(ren)(ren)和其他对(dui)科(ke)技(ji)成(cheng)果转化作出重要贡献的(de)人(ren)(ren)员，区分(fen)不同(tong)情况给予现(xian)金、股份(fen)或者出资(zi)比例等奖励和报酬。请人(ren)(ren)力(li)资(zi)源社会保障部(bu)(bu)会同(tong)有关部(bu)(bu)门按照《国务院关于优化科(ke)研(yan)管(guan)理(li)提升科(ke)研(yan)绩效若干(gan)措施的(de)通知》精神，落实“科研人(ren)员获得的职务科技成果转化现(xian)金奖(jiang)励计(ji)入当年本单(dan)位绩效(xiao)工资(zi)总量，但(dan)不(bu)受总量限制，不(bu)纳入总量基数”的要求(qiu)，制定出台具体(ti)操作(zuo)办法，推动各单(dan)位落实到(dao)位。

（三）明确(que)科技成果(guo)(guo)作为国有资产(chan)的管理程(cheng)序。请财政部(bu)落(luo)实《中华人民(min)共和国促进科技成果(guo)(guo)转化法》，按照对科技成果(guo)(guo)价值“通过协议定(ding)(ding)价、在技(ji)术市场(chang)(chang)挂牌交易、拍卖等方(fang)式确(que)定(ding)(ding)价格”的(de)规定(ding)(ding)，提出对(dui)《国(guo)(guo)有资(zi)(zi)产(chan)(chan)评(ping)(ping)估(gu)管理办法》的(de)修(xiu)订建议，简化(hua)科(ke)技(ji)成果的(de)国(guo)(guo)有资(zi)(zi)产(chan)(chan)评(ping)(ping)估(gu)程序(xu)，缩短评(ping)(ping)估(gu)周期，改(gai)进对(dui)评(ping)(ping)估(gu)结果的(de)使用(yong)方(fang)式，研究建立(li)资(zi)(zi)产(chan)(chan)评(ping)(ping)估(gu)报告公(gong)示制(zhi)度，同时(shi)探索利用(yong)市场(chang)(chang)化(hua)机制(zhi)确(que)定(ding)(ding)科(ke)技(ji)成果价值的(de)多种方(fang)式。要进一步优(you)化(hua)国(guo)(guo)有资(zi)(zi)产(chan)(chan)产(chan)(chan)权登记和(he)变更(geng)程序(xu)，提高科(ke)技(ji)成果转化(hua)效率。

（四）明确有关(guan)(guan)项(xiang)目(mu)(mu)经费的(de)细化管(guan)(guan)理制度。各(ge)地区、各(ge)部门、各(ge)单位(wei)要(yao)进一步推(tui)进产学研(yan)结(jie)合，并制定(ding)(ding)专(zhuan)门管(guan)(guan)理办法，对(dui)以市场委托方式取得的(de)横向经费，由(you)项(xiang)目(mu)(mu)承担单位(wei)按(an)照委托方要(yao)求或(huo)合同约定(ding)(ding)管(guan)(guan)理使用。请财政(zheng)部在(zai)(zai)相关(guan)(guan)项(xiang)目(mu)(mu)经费使用管(guan)(guan)理规定(ding)(ding)中明确，中央高校、科(ke)研(yan)院所要(yao)根(gen)据科(ke)研(yan)工作的(de)特点，对(dui)科(ke)研(yan)需要(yao)的(de)出差和会议按(an)标准报销相关(guan)(guan)费用并简化相关(guan)(guan)手续(xu)。探(tan)索建立(li)项(xiang)目(mu)(mu)立(li)项(xiang)环节技术专(zhuan)家和财务(wu)专(zhuan)家共同审(shen)核机制，在(zai)(zai)科(ke)研(yan)项(xiang)目(mu)(mu)评审(shen)的(de)同时进行预算评审(shen)。

五(wu)、加强对政(zheng)策贯彻落(luo)实工作的督查指导

（一）开(kai)展对(dui)(dui)政策落实情况(kuang)的自(zi)(zi)查(cha)(cha)和督查(cha)(cha)。各(ge)地区、各(ge)部门要加(jia)强对(dui)(dui)科(ke)研(yan)单位的业务指导和督查(cha)(cha)，坚(jian)持问题导向，对(dui)(dui)本地区、本部门所(suo)属科(ke)研(yan)单位落实赋予科(ke)研(yan)单位和科(ke)研(yan)人员自(zi)(zi)主权有(you)关文件精(jing)神情况(kuang)进行(xing)全面(mian)自(zi)(zi)查(cha)(cha)，逐一梳(shu)理、明确(que)责任，深入分(fen)析堵点难点并加(jia)以纠(jiu)正解决，确(que)保(bao)政策全面(mian)兑现。国务院办公厅(ting)要适时开(kai)展督促检(jian)查(cha)(cha)。

（二）做(zuo)(zuo)好(hao)(hao)培训(xun)宣(xuan)(xuan)(xuan)传(chuan)工作。科(ke)技部(bu)、财(cai)政部(bu)等有关部(bu)门要(yao)加强对(dui)党中央(yang)、国务院出台文件(jian)的宣(xuan)(xuan)(xuan)传(chuan)解读。对(dui)政策性比较(jiao)强的管理问题和(he)财(cai)务制度要(yao)开展培训(xun)，建立(li)咨询渠道。对(dui)地方和(he)单位的好(hao)(hao)做(zuo)(zuo)法、好(hao)(hao)经验、好(hao)(hao)案(an)例，要(yao)做(zuo)(zuo)好(hao)(hao)宣(xuan)(xuan)(xuan)传(chuan)推(tui)广。

（三）加(jia)强(qiang)(qiang)对(dui)政策(ce)落实(shi)的监(jian)督。要(yao)加(jia)强(qiang)(qiang)审计监(jian)督，以是否符合(he)中(zhong)央精(jing)神和(he)改(gai)革(ge)方向作为审计定(ding)性判断的标准，充分(fen)尊重(zhong)科(ke)(ke)研规(gui)律，对(dui)于符合(he)中(zhong)央精(jing)神和(he)改(gai)革(ge)方向，但不符合(he)部门、地(di)(di)方、单位(wei)现有(you)管(guan)理规(gui)定(ding)的行为，要(yao)有(you)针对(dui)性地(di)(di)提出(chu)对(dui)具体规(gui)定(ding)修改(gai)调(diao)整的建议。加(jia)强(qiang)(qiang)社会监(jian)督，建立(li)举报投诉渠道，鼓励科(ke)(ke)研单位(wei)和(he)科(ke)(ke)研人员对(dui)政策(ce)落实(shi)情(qing)况进行监(jian)督，发现严重(zhong)失职(zhi)失责的要(yao)追(zhui)究(jiu)有(you)关人员责任。

国(guo)务院办公厅

2018年12月26日

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