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国科发监〔2020〕37号

　　为落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》要求，改进科技评价体系，破除国家科技计划项目、国家科技创新基地、中央级科研事业单位、国家科技奖励、创新人才推进计划等科技评价中过度看重论文数量多少、影响因子高低，忽视标志性成果的质量、贡献和影响等“唯论文”不良导向(xiang)，按照分类评(ping)价、注重实效的(de)原则，经(jing)商财政部(bu)，现提出(chu)如(ru)下措(cuo)施。

    一、强化分类(lei)考核评价导向。实施分类(lei)考核评价，注重标志性成(cheng)果的质量、贡献和影响。

　　（一）对于(yu)基础研究类(lei)科(ke)技活动(dong)，注重评(ping)(ping)(ping)价(jia)(jia)新发(fa)现、新观点、新原理、新机(ji)制(zhi)(zhi)等标志性(xing)成果的质量(liang)、贡(gong)献(xian)和影响(xiang)。对论文评(ping)(ping)(ping)价(jia)(jia)实行代(dai)表(biao)(biao)作(zuo)(zuo)制(zhi)(zhi)度(du)，根(gen)据科(ke)技活动(dong)特点，合(he)理确定代(dai)表(biao)(biao)作(zuo)(zuo)数(shu)量(liang)，其中(zhong)，国内科(ke)技期(qi)刊论文原则上应不(bu)(bu)少(shao)于(yu)1/3。强化(hua)(hua)代(dai)表(biao)(biao)作(zuo)(zuo)同行评(ping)(ping)(ping)议，实行定量(liang)评(ping)(ping)(ping)价(jia)(jia)与定性(xing)评(ping)(ping)(ping)价(jia)(jia)相结合(he)，重点评(ping)(ping)(ping)价(jia)(jia)其学术价(jia)(jia)值及(ji)影响(xiang)、与当(dang)次科(ke)技评(ping)(ping)(ping)价(jia)(jia)的相关性(xing)以及(ji)相关人员的贡(gong)献(xian)等，不(bu)(bu)把(ba)代(dai)表(biao)(biao)作(zuo)(zuo)的数(shu)量(liang)多少(shao)、影响(xiang)因子高低作(zuo)(zuo)为(wei)量(liang)化(hua)(hua)考核评(ping)(ping)(ping)价(jia)(jia)指(zhi)标。

　　（二）对于应用(yong)研究、技(ji)术开发类(lei)科技(ji)活(huo)动，注重评价新(xin)技(ji)术、新(xin)工(gong)艺(yi)、新(xin)产品、新(xin)材料、新(xin)设备(bei)，以及关键(jian)部(bu)件、实验装置(zhi)/系(xi)统(tong)、应用(yong)解决方案、新(xin)诊疗方案、临床指南(nan)/规范(fan)、科学数据、科技(ji)报告、软件等标志性成果的质量、贡献和影(ying)响，不把论文作为主要的评价依据和考核(he)指标。

　　（三）提高(gao)对(dui)(dui)高(gao)质量成果的(de)(de)(de)(de)考核评价权重(zhong)。对(dui)(dui)于(yu)(yu)具(ju)有(you)一(yi)定学术影(ying)响(xiang)(xiang)或取得实际应用(yong)效果的(de)(de)(de)(de)标(biao)志性成果可作(zuo)为高(gao)质量成果，可增加(jia)到(dao)10%的(de)(de)(de)(de)权重(zhong)；对(dui)(dui)于(yu)(yu)具(ju)有(you)重(zhong)要学术影(ying)响(xiang)(xiang)、对(dui)(dui)相(xiang)关(guan)领域(yu)的(de)(de)(de)(de)科技创新具(ju)有(you)带动作(zuo)用(yong)的(de)(de)(de)(de)，可增加(jia)到(dao)30%的(de)(de)(de)(de)权重(zhong)；对(dui)(dui)于(yu)(yu)已在实践中应用(yong)、对(dui)(dui)经济社会发展(zhan)和国家安全作(zuo)出重(zhong)要贡献的(de)(de)(de)(de)，可增加(jia)到(dao)50%的(de)(de)(de)(de)权重(zhong)。具(ju)体权重(zhong)由相(xiang)关(guan)科技评价组织管理(li)单(dan)位（机构）根据实际情况确定。

　　鼓励发表(biao)高(gao)(gao)(gao)质量论文(wen)，包括发表(biao)在具有国(guo)际(ji)影响力的(de)(de)(de)国(guo)内科(ke)(ke)技期(qi)刊(kan)(kan)(kan)、业(ye)界(jie)公认的(de)(de)(de)国(guo)际(ji)顶级(ji)或重(zhong)要(yao)科(ke)(ke)技期(qi)刊(kan)(kan)(kan)的(de)(de)(de)论文(wen)，以(yi)及在国(guo)内外顶级(ji)学术会(hui)议(yi)(yi)上进(jin)行(xing)报告的(de)(de)(de)论文(wen)（以(yi)下简称“三(san)类高(gao)(gao)(gao)质量论文(wen)”）。上述(shu)期(qi)刊(kan)(kan)(kan)、学术会(hui)议(yi)(yi)的(de)(de)(de)具体范(fan)围由本(ben)(ben)单位的(de)(de)(de)学术委(wei)(wei)员会(hui)本(ben)(ben)着(zhe)少而精的(de)(de)(de)原则确(que)定，其中，具有国(guo)际(ji)影响力的(de)(de)(de)国(guo)内科(ke)(ke)技期(qi)刊(kan)(kan)(kan)参(can)照中国(guo)科(ke)(ke)技期(qi)刊(kan)(kan)(kan)卓越行(xing)动计划入选期(qi)刊(kan)(kan)(kan)目录确(que)定；业(ye)界(jie)公认的(de)(de)(de)国(guo)际(ji)顶级(ji)或重(zhong)要(yao)科(ke)(ke)技期(qi)刊(kan)(kan)(kan)、国(guo)内外顶级(ji)学术会(hui)议(yi)(yi)由本(ben)(ben)单位学术委(wei)(wei)员会(hui)结合学科(ke)(ke)或技术领域选定。对于“三(san)类高(gao)(gao)(gao)质量论文(wen)”的(de)(de)(de)研究成(cheng)果(guo)，可(ke)按高(gao)(gao)(gao)质量成(cheng)果(guo)进(jin)行(xing)考(kao)核评价。发挥(hui)同(tong)行(xing)评议(yi)(yi)在高(gao)(gao)(gao)质量成(cheng)果(guo)考(kao)核评价中的(de)(de)(de)作用。

    二(er)、对国家科技计划项目（课(ke)题）评(ping)(ping)(ping)(ping)审评(ping)(ping)(ping)(ping)价(jia)突出创新(xin)质量(liang)(liang)和(he)综合绩效(xiao)。立项评(ping)(ping)(ping)(ping)审注重对项目（课(ke)题）可行(xing)(xing)性(xing)和(he)先(xian)进(jin)(jin)性(xing)进(jin)(jin)行(xing)(xing)评(ping)(ping)(ping)(ping)价(jia)，综合绩效(xiao)评(ping)(ping)(ping)(ping)价(jia)注重对项目（课(ke)题）合同(tong)约定标志(zhi)性(xing)成果(guo)的(de)质量(liang)(liang)和(he)影响(xiang)进(jin)(jin)行(xing)(xing)评(ping)(ping)(ping)(ping)价(jia)。

　　（四）对(dui)于(yu)应用研(yan)究、技(ji)术开发类项目(mu)（课题），不(bu)(bu)把论文作为(wei)申报(bao)(bao)指南、立(li)项评(ping)审、综合绩效评(ping)价(jia)、随机抽查等(deng)的评(ping)价(jia)依据和考核(he)指标，不(bu)(bu)得要求在申报(bao)(bao)书、任务书、年(nian)度报(bao)(bao)告等(deng)材料中填报(bao)(bao)论文发表情况。

　　（五(wu)）对于基(ji)础研究类项(xiang)目（课题），对论(lun)文(wen)评价实行代(dai)表作(zuo)(zuo)制度(du)，代(dai)表作(zuo)(zuo)数量(liang)原(yuan)则上(shang)不超过5篇。在(zai)申报书、任务书、年度(du)报告(gao)等材料中，重点填报代(dai)表作(zuo)(zuo)对相(xiang)关项(xiang)目（课题）的支撑作(zuo)(zuo)用和(he)相(xiang)关性；在(zai)立项(xiang)评审(shen)、综合绩效评价、随(sui)机(ji)抽查等环节，重点考核评价代(dai)表作(zuo)(zuo)的质量(liang)和(he)应用情况。

    三、对国家(jia)科技(ji)创新基(ji)(ji)地评估突出支撑服(fu)务(wu)能力。注重评估科技(ji)创新基(ji)(ji)地支撑服(fu)务(wu)国家(jia)重大需求、经济社会(hui)发展的作用和效果。

　　（六）对(dui)(dui)于国(guo)家技术创(chuang)新中心、国(guo)家临(lin)床(chuang)医学研究中心等技术创(chuang)新与(yu)成果转化类基地(di)，注重评估(gu)对(dui)(dui)国(guo)家重大(da)需求和(he)(he)工程建设(she)的(de)支撑作(zuo)用(yong)、对(dui)(dui)重大(da)临(lin)床(chuang)需求和(he)(he)产业化需要的(de)支撑保(bao)障作(zuo)用(yong)。不把(ba)论文作(zuo)为主要的(de)评价依据和(he)(he)考(kao)核(he)指标(biao)。

　　（七(qi)）对于(yu)国家科(ke)技资源共享服(fu)务平台(tai)、国家野外科(ke)学观(guan)测研(yan)究站等基础支撑(cheng)与(yu)条件保障类基地，注(zhu)重评估对外服(fu)务的质(zhi)量和效果。不(bu)把论文作为主(zhu)要的评价依据和考核指标。

　　（八）对于(yu)国(guo)(guo)(guo)家实(shi)验室(shi)、国(guo)(guo)(guo)家重点(dian)实(shi)验室(shi)等科学与(yu)工程(cheng)研究类基地，注(zhu)重评(ping)估原始创新(xin)能力(li)、国(guo)(guo)(guo)际科学前沿(yan)竞争(zheng)力(li)、满(man)足国(guo)(guo)(guo)家重大需求的能力(li)等。对论文评(ping)价实(shi)行代(dai)(dai)表作(zuo)制度，每(mei)个评(ping)价周期代(dai)(dai)表作(zuo)数量原则(ze)上不超过20篇。

    四、对(dui)中央级科研事(shi)业单(dan)位(wei)绩效评价突(tu)出(chu)使命(ming)(ming)完成情(qing)况(kuang)。注重(zhong)评估(gu)科研机构履行(xing)国家(jia)使命(ming)(ming)和宗旨(zhi)目标的情(qing)况(kuang)，以及(ji)成果的学术价值和影响(xiang)力。

　　（九(jiu)）对(dui)于技(ji)术研(yan)发(fa)类机构，注重评估(gu)在成果转(zhuan)化、支撑产业发(fa)展等方面的绩(ji)效，不把论文作为(wei)主要的评价依据和考(kao)核指标。

　　（十）对于社(she)(she)会公(gong)益(yi)性(xing)研究类机构(gou)，注(zhu)重评估(gu)公(gong)益(yi)性(xing)研究成(cheng)果的(de)绩效(xiao)、履行社(she)(she)会责任(ren)的(de)效(xiao)果，不把论文(wen)作为主要的(de)评价依据和(he)考核指标。

　　（十一）对(dui)(dui)于基(ji)础(chu)研究类(lei)机构，注重(zhong)评(ping)估代表(biao)性(xing)成(cheng)果水平、国际学术影响、在经(jing)济社会发展和国家重(zhong)大需求中的贡献等。对(dui)(dui)论文(wen)评(ping)价实(shi)行(xing)代表(biao)作制度(du)，每个评(ping)价周期代表(biao)作数量(liang)原(yuan)则上(shang)不超过40篇。

    五、对国家科(ke)技(ji)奖励评审突出成(cheng)果质(zhi)量和(he)(he)贡(gong)献。注重评审相关(guan)(guan)科(ke)技(ji)成(cheng)果的质(zhi)量、效果和(he)(he)影响，以及相关(guan)(guan)人(ren)员(yuan)的贡(gong)献。

　　（十二）对于自(zi)然科(ke)学(xue)奖，注(zhu)重对成果(guo)的原(yuan)创性、公认度(du)和(he)科(ke)学(xue)价值等(deng)进行评审。对论文(wen)评价实行代(dai)表作制度(du)，代(dai)表作数量原(yuan)则(ze)上不超(chao)过(guo)5篇(pian)。

　　（十三）对于技术发明奖、科技进(jin)步奖，注(zhu)重(zhong)对成(cheng)果的(de)创新性(xing)、先进(jin)性(xing)、应用价值(zhi)和经济(ji)社会效益等进(jin)行评(ping)审，不把论文作(zuo)为主要的(de)评(ping)审依据。

　　（十四）最高科学技(ji)术奖、国际合作(zuo)奖也要落实分类评价要求。

    六、对创新人才推进(jin)计划人才评选突(tu)出科(ke)学精神、能力(li)和(he)业(ye)绩。注重评价学术道德水平以及在学科(ke)领域(yu)的活跃度和(he)影(ying)响力(li)、研(yan)发成(cheng)果(guo)(guo)原创性、成(cheng)果(guo)(guo)转化(hua)效益、科(ke)技服务满意度等。

　　（十(shi)五(wu)）对于科技创(chuang)新创(chuang)业(ye)(ye)人才，注重评价(jia)创(chuang)业(ye)(ye)人才创(chuang)办(ban)企业(ye)(ye)带动就业(ye)(ye)、产业(ye)(ye)科技含量及经济社会效益等，不把(ba)论文作为主要的评价(jia)依据和考核(he)指标。

　　（十六）对(dui)于中青年科技创新领军人才，注(zhu)重评价已(yi)取得核心成果的创新性和(he)学术影响。对(dui)论文评价实(shi)行代(dai)表(biao)作制度，代(dai)表(biao)作数量原则上不超过5篇(pian)。

　　（十七）对于重(zhong)点领域创新团(tuan)(tuan)队(dui)(dui)，注重(zhong)评(ping)价(jia)团(tuan)(tuan)队(dui)(dui)协作(zuo)创新能(neng)力(li)，以及团(tuan)(tuan)队(dui)(dui)负责人的组织协调和领导力(li)。对论(lun)文评(ping)价(jia)实行代表作(zuo)制度，代表作(zuo)数(shu)量原则上不超过10篇。

　　（十八）其它科技人才计划(hua)也(ye)要落实分类评价要求。

    七、培(pei)(pei)育打(da)造(zao)中(zhong)国(guo)的高(gao)质(zhi)量科技(ji)期(qi)刊。以培(pei)(pei)育世界(jie)一流的中(zhong)国(guo)科技(ji)期(qi)刊为目标(biao)，推动中(zhong)国(guo)科技(ji)期(qi)刊高(gao)质(zhi)量发展，服务科技(ji)强国(guo)建设(she)。

　　（十九(jiu)）加快实(shi)施中(zhong)国(guo)科(ke)技期(qi)刊(kan)(kan)(kan)卓越行动计划，推进领军(jun)期(qi)刊(kan)(kan)(kan)建(jian)设，培育重点期(qi)刊(kan)(kan)(kan)、梯队期(qi)刊(kan)(kan)(kan)，鼓励创办(ban)高(gao)起点英(ying)文(wen)期(qi)刊(kan)(kan)(kan)，提高(gao)中(zhong)文(wen)期(qi)刊(kan)(kan)(kan)英(ying)文(wen)摘要(yao)质量(liang)；建(jian)立中(zhong)国(guo)特色、具(ju)有国(guo)际(ji)影响(xiang)力(li)的(de)“科(ke)学引(yin)文(wen)索引(yin)”系统(tong)。鼓励财政资金资助(zhu)的(de)论文(wen)在(zai)高(gao)质量(liang)国(guo)内科(ke)技期(qi)刊(kan)(kan)(kan)发表(biao)。

　　（二十）完善(shan)学(xue)术(shu)(shu)(shu)期(qi)刊(kan)预警(jing)机(ji)制，定期(qi)发布国内和国际学(xue)术(shu)(shu)(shu)期(qi)刊(kan)的预警(jing)名(ming)单，并实行动态(tai)跟踪(zong)、及(ji)时调(diao)整。将(jiang)管理(li)和学(xue)术(shu)(shu)(shu)信誉差、商(shang)业利益至上的学(xue)术(shu)(shu)(shu)期(qi)刊(kan)，列入“黑名(ming)单”。

    八、加强论文(wen)发表(biao)支出管(guan)理(li)(li)。建立与破除“唯论文(wen)”导向(xiang)相适应的资(zi)金管(guan)理(li)(li)措施，从(cong)严(yan)控(kong)制论文(wen)资(zi)助范围(wei)、从(cong)紧管(guan)理(li)(li)论文(wen)发表(biao)支出。

　　（二(er)十(shi)一(yi)）对于(yu)国家(jia)科技计划项(xiang)(xiang)目产生的代表作(zuo)和(he)“三类高质量论(lun)(lun)文(wen)(wen)(wen)(wen)”，发表支(zhi)出可在国家(jia)科技计划项(xiang)(xiang)目专项(xiang)(xiang)资(zi)金(jin)按规(gui)定据实列(lie)支(zhi)，其它论(lun)(lun)文(wen)(wen)(wen)(wen)发表支(zhi)出均不允(yun)许列(lie)支(zhi)。对于(yu)单篇论(lun)(lun)文(wen)(wen)(wen)(wen)发表支(zhi)出超(chao)过(guo)(guo)2万元人民(min)币的，需经该论(lun)(lun)文(wen)(wen)(wen)(wen)通讯(xun)作(zuo)者(zhe)或(huo)第一(yi)作(zuo)者(zhe)所(suo)在单位学术委员会对论(lun)(lun)文(wen)(wen)(wen)(wen)发表的必要(yao)性(xing)审核通过(guo)(guo)后(hou)，方可在国家(jia)科技计划项(xiang)(xiang)目专项(xiang)(xiang)资(zi)金(jin)中列(lie)支(zhi)。

　　（二十二）对于发(fa)表(biao)在“黑(hei)名(ming)单(dan)”和预警名(ming)单(dan)学(xue)术期刊上的论文(wen)，相关的论文(wen)发(fa)表(biao)支出不得在国(guo)家科技(ji)计(ji)划(hua)(hua)项(xiang)(xiang)目专(zhuan)项(xiang)(xiang)资(zi)金中列支。不允(yun)许使(shi)用国(guo)家科技(ji)计(ji)划(hua)(hua)项(xiang)(xiang)目专(zhuan)项(xiang)(xiang)资(zi)金奖(jiang)励论文(wen)发(fa)表(biao)，对于违(wei)反规定(ding)的，追回奖(jiang)励资(zi)金和相关项(xiang)(xiang)目结余资(zi)金。

　　（二十三）在项目综合绩效(xiao)评价过程中(zhong)，项目管理机构应加强对在国(guo)家(jia)科技计划项目专项资金中(zhong)列(lie)支论文发表(biao)情况的核验。

　　（二十四(si)）相关(guan)高校、科研院所(suo)等要(yao)对(dui)论文(wen)发表的(de)必要(yao)性以及与项目研究(jiu)的(de)相关(guan)性进行(xing)审核；对(dui)于(yu)可能涉及国家安(an)全和秘密等的(de)论文(wen)，要(yao)从严审核、加强管理。不允许(xu)将(jiang)论文(wen)发表数量、影(ying)响因子等与奖(jiang)励奖(jiang)金(jin)挂钩(gou)。

    九、强化监督检查(cha)。加大(da)监督检查(cha)力度，确保各项措施落实落地。

　　（二(er)十五(wu)）开展破除“唯论(lun)(lun)文(wen)(wen)”不(bu)良导向各项措施落实情况的(de)(de)监(jian)督检查。对(dui)(dui)落实不(bu)力、存在严重“唯论(lun)(lun)文(wen)(wen)”问题或存在奖励论(lun)(lun)文(wen)(wen)发表(biao)的(de)(de)相关高校、科研(yan)院所等(deng)，采(cai)取约谈、通(tong)报批(pi)评(ping)等(deng)方式予(yu)(yu)以处理(li)并责令整改，整改期间(jian)暂停国(guo)家科技计划(hua)项目专项资金对(dui)(dui)该单位(wei)论(lun)(lun)文(wen)(wen)发表(biao)的(de)(de)资助。加(jia)强对(dui)(dui)咨询(xun)评(ping)审专家的(de)(de)培训引导，对(dui)(dui)项目评(ping)审中(zhong)存在“唯论(lun)(lun)文(wen)(wen)”现象的(de)(de)，及时(shi)予(yu)(yu)以纠(jiu)正。

　　（二(er)十六）相关(guan)高校、科(ke)研院(yuan)所要加强论(lun)(lun)文发(fa)表署(shu)名(ming)管理。《关(guan)于进(jin)一步弘(hong)扬科(ke)学家精神加强作风和(he)学风建设的意见(jian)》发(fa)布后(hou)，对论(lun)(lun)文无实质学术贡献(xian)仍然“挂名(ming)”的，依规严(yan)肃追(zhui)究责任。

　　（二十七）加大正面典型案例的(de)宣传(chuan)，树立正确的(de)舆论导(dao)向(xiang)。不允许(xu)过度宣传(chuan)论文发表情况，不提倡将(jiang)论文数量、影响(xiang)因子(zi)作为宣传(chuan)报(bao)道、工作总结(jie)、年(nian)度报(bao)告的(de)重要内容(rong)。

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